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中证协「把脉」券商合规评估实效，探索 AI 赋能等破局新路径
5 小时前
5月12日获悉，中国证券业协会近期在业内开展了2026年度证券公司合规管理有效性评估及合规类自律规则“立改废释”专项调研。此次调研旨在全面了解行业合规实践状况，为后续优化自律监管规则、提升全行业合规管理有效性奠定基础。调研聚焦当前合规评估工作中的共性挑战，如管理层重视不足、评估工作流于形式、与其他检查重复加重负担等，并引导行业思考解决方案。其中，“探索AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用”成为重要前瞻方向。
